Die Bachelorarbeit in Sozialer Arbeit wird an den Schweizer Fachhochschulen oft dort geschrieben, wo das Praktikum stattgefunden hat: in der Sozialhilfe, im Kindesschutz, in einer Wohngruppe, in der Schulsozialarbeit, in der Suchthilfe. Und die naheliegende Idee ist, die Menschen zu befragen, mit denen man dort gearbeitet hat. Genau hier beginnt das ethische Problem, das keine andere Disziplin in dieser Schärfe kennt: Die Befragten sind Klientinnen und Klienten einer Institution, von der sie Leistungen, Entscheide oder Betreuung erhalten, und die befragende Person war oder ist Teil dieser Institution. Freiwilligkeit, Vertraulichkeit und Schutz vor Nachteilen, die in jeder Befragung gelten, sind hier keine Formalität, sondern die eigentliche Aufgabe.
Dieser Beitrag behandelt die Integritätsfragen, die entstehen, wenn Studierende der Sozialen Arbeit Klientinnen und Klienten für ihre Bachelorarbeit befragen: das Machtgefälle, die Rolle des Praktikums, die Schweigepflicht der Institution, die Einwilligung von Menschen in Abhängigkeit, den Umgang mit dem, was im Interview gesagt wird, und die Grenze, an der eine Befragung nicht stattfinden sollte. Die rechtliche Seite, also wann das Humanforschungsgesetz greift und was das Datenschutzgesetz verlangt, behandeln der Beitrag zum Ethikgesuch in der Schweiz und der Beitrag zum Datenschutzgesetz bei Befragungen; hier geht es um die berufsethische Seite, die vor dem Gesetz beginnt.
Das Machtgefälle: warum Freiwilligkeit hier schwer ist
Eine Person, die Sozialhilfe bezieht, eine Massnahme der KESB erlebt oder in einer betreuten Wohnform lebt, steht in einem Verhältnis, in dem Zustimmung selten ganz frei ist. Wer gefragt wird, ob sie an einem Interview teilnehmen möchte, fragt sich, ob eine Absage Folgen hat: für die nächste Beurteilung, für das Verhältnis zur Betreuungsperson, für die Stimmung in der Einrichtung. Dass es keine Folgen gibt, muss nicht nur gesagt, sondern strukturell gesichert werden. Der Berufskodex Soziale Arbeit Schweiz von AvenirSocial nennt die Prinzipien, die hier gelten: Selbstbestimmung, Partizipation und die Handlungsleitlinie zu Vertraulichkeit und Privatsphäre. Sie gelten für die Studierende im Forschungskontext genauso wie für die Fachperson im Beruf.
Praktisch heisst das: Die Anfrage kommt nicht von der Person, die die Klientin betreut, sondern über einen neutralen Weg, etwa einen Aushang, ein Informationsblatt, das ausgehändigt wird, oder eine Drittperson der Institution, die keine Entscheidungsbefugnis über die Befragten hat. Die Einwilligung wird nicht im Beisein der Betreuungsperson eingeholt. Und die Betreuungsperson erfährt nicht, wer teilgenommen hat und wer abgelehnt hat.
Die eigene Rolle: Praktikantin, Mitarbeiterin, Forscherin
Das häufigste Problem ist die Doppelrolle. Wer im Praktikum Klientinnen begleitet hat und sie nun interviewt, trägt zwei Hüte, und die Befragten wissen nicht, welcher gerade auf dem Kopf ist. Sie erzählen der vertrauten Praktikantin Dinge, die sie einer Forscherin nicht erzählt hätten, oder sie verschweigen Dinge, weil sie die Praktikantin nicht enttäuschen wollen. Beides verzerrt die Daten, und Ersteres verletzt das Vertrauen.
Die sauberste Lösung ist, nicht die eigenen Klientinnen zu befragen, sondern die einer anderen Abteilung, eines anderen Standorts oder einer anderen Institution. Wenn das nicht möglich ist, muss die Rollenklärung explizit und wiederholt stattfinden: vor der Anfrage, zu Beginn des Interviews, und in der Einwilligung mit einem Satz, dass das Gesagte nicht in die Akte, nicht in die Fallführung und nicht zur Betreuungsperson gelangt. Die Doppelrolle wird im Methodikkapitel benannt, mit den Massnahmen, die ihre Wirkung begrenzen, und in den Limitationen als Einschränkung diskutiert. Wie der Feldzugang in sozialen Einrichtungen grundsätzlich organisiert wird, beschreibt der Beitrag zur empirischen Sozialforschung in der Sozialen Arbeit.
Die Schweigepflicht der Institution und was du wissen darfst
Sozialarbeitende unterliegen einer beruflichen Schweigepflicht, die sich aus kantonalen Gesetzen, aus den Pflichten gegenüber der Institution und aus dem Berufskodex ergibt, und Aktenwissen aus dem Praktikum bleibt unter dieser Pflicht, auch wenn das Praktikum vorbei ist. Für die Bachelorarbeit heisst das: Was du aus Akten, Fallbesprechungen oder Teamsitzungen über eine Klientin weisst, darf nicht in die Arbeit, auch nicht anonymisiert, auch nicht als Hintergrund. Die Daten der Arbeit sind ausschliesslich das, was die Befragten in der Erhebung mit ihrer Einwilligung gesagt haben.
Umgekehrt gilt: Die Institution darf die Interviewdaten nicht sehen. Ein Transkript, das an die Leitung geht, weil die Studierende eine Freigabe für die Arbeit braucht, ist ein Vertrauensbruch, selbst wenn die Namen entfernt sind, denn in einer kleinen Einrichtung erkennt die Leitung jede Klientin an ihrer Geschichte. Die Vereinbarung mit der Institution regelt deshalb vor der Erhebung, dass die Institution die fertige Arbeit erhält, nicht die Rohdaten, und dass Zitate so ausgewählt werden, dass keine Person für Insider erkennbar ist.
Einwilligung bei Menschen in Abhängigkeit
Eine Einwilligung ist nur wirksam, wenn die Person versteht, worin sie einwilligt, und wenn sie frei ist, abzulehnen. Bei Klientinnen der Sozialen Arbeit sind beide Bedingungen zu prüfen, nicht vorauszusetzen. Das Informationsblatt ist in einfacher Sprache verfasst, gegebenenfalls in der Erstsprache der Befragten oder mündlich erklärt; es sagt, wer die Studierende ist, wozu die Arbeit dient, was mit den Aufnahmen passiert, wer sie hört, wann sie gelöscht werden und dass ein Abbruch jederzeit ohne Begründung möglich ist. Bei Menschen mit eingeschränkter Urteilsfähigkeit, bei Minderjährigen und bei Personen unter Beistandschaft ist zusätzlich die Zustimmung der gesetzlichen Vertretung nötig, und die Person selbst muss trotzdem zustimmen. Wo das nicht sicher möglich ist, wird nicht befragt.
Eine Besonderheit des Felds: Manche Klientinnen wollen teilnehmen, weil sie hoffen, dass die Arbeit ihre Situation verändert. Das Informationsblatt sagt deshalb ehrlich, dass die Bachelorarbeit keine Wirkung auf den eigenen Fall hat, und die Studierende verspricht nichts, was sie nicht halten kann. Die Anreize, wenn es welche gibt, sind klein und werden unabhängig von den Antworten ausgezahlt.
Was im Interview gesagt wird: Gefährdung, Straftaten, Not
In Interviews mit Klientinnen der Sozialen Arbeit kommt vor, was in anderen Fächern selten ist: Berichte über Gewalt, über Gefährdung von Kindern, über Suizidgedanken, über Straftaten. Die Studierende ist im Interview Forscherin, aber sie bleibt Mensch und angehende Fachperson, und sie muss vorher wissen, was sie tut, wenn so etwas gesagt wird. Der Umgang wird vor der Erhebung mit der Betreuungsperson der Hochschule festgelegt und im Informationsblatt angekündigt: Vertraulichkeit hat eine Grenze, wo eine akute Gefährdung für die Person selbst oder Dritte besteht, und in diesem Fall wird die Studierende die zuständige Stelle informieren. Diese Grenze vorher zu benennen ist keine Abschreckung, sondern Ehrlichkeit; sie zu verschweigen und dann zu überschreiten wäre ein Vertrauensbruch. Für den Fall, dass ein Interview die befragte Person belastet, liegt eine Liste mit Anlaufstellen bereit, und das Interview wird abgebrochen, wenn es nötig ist.
Anonymisierung in kleinen Feldern
Ein Kürzel statt eines Namens reicht in der Sozialen Arbeit selten. Eine Wohngruppe mit acht Bewohnerinnen, eine Schulsozialarbeit an einer Schule, ein Sozialdienst in einer Gemeinde: Wer die Einrichtung kennt, erkennt die Person an Alter, Herkunft, Familiensituation und Geschichte. Anonymisierung heisst hier, die Einrichtung nicht zu nennen, den Kanton zu vergröbern, Merkmale zu verändern, die für die Fragestellung nicht nötig sind, und Zitate zu kürzen, wo sie eine Geschichte erzählen, die nur eine Person erlebt hat. Wie anonymisierte Interviews in der Arbeit belegt und Zitate mit Kürzeln eingeführt werden, zeigt der Beitrag zum Zitieren eigener Interviewdaten. Die Rohdaten, Aufnahmen und Transkripte bleiben ausserhalb der Arbeit, verschlüsselt, und werden nach der festgelegten Frist gelöscht.
Wann eine Befragung nicht stattfinden sollte
- Wenn die Studierende die Befragten selbst betreut und keine Alternative besteht, die Doppelrolle also nicht auflösbar ist.
- Wenn die Befragten in einem laufenden Verfahren stehen, dessen Ausgang von der Institution abhängt, etwa vor einem Entscheid über Leistungen oder Massnahmen.
- Wenn die Einwilligung nicht sicher verständlich eingeholt werden kann und keine gesetzliche Vertretung erreichbar ist.
- Wenn die Einrichtung die Rohdaten sehen will oder eine Freigabe an die Auswertung koppelt.
- Wenn die Fragestellung genauso gut mit Fachpersonen statt Klientinnen beantwortet werden kann. Die Belastung Betroffener ist nur gerechtfertigt, wenn ihre Perspektive unersetzlich ist.
Die Entscheidung, Fachpersonen statt Klientinnen zu befragen, ist keine Kapitulation; für viele Fragestellungen ist sie die bessere Wahl. Die Themen für die Bachelorarbeit in Sozialer Arbeit sind dort mit Hinweisen zum Feldzugang gelistet, und die Unterscheidung zwischen Fachpersonen- und Klientinnenperspektive ist bei jedem Thema markiert.
Wie das alles in die Arbeit kommt
Der Ethikabschnitt im Methodikkapitel beschreibt die Rollenklärung, den Rekrutierungsweg, die Einwilligung mit ihren Besonderheiten, die Regel zur Vertraulichkeit und ihrer Grenze, die Anonymisierungsstrategie, den Umgang mit Belastung und die Datenaufbewahrung. Das Informationsblatt und die Einwilligungserklärung kommen in den Anhang. Die Limitationen benennen, was die Doppelrolle und das Machtgefälle mit den Daten gemacht haben könnten. Das ist kein Pflichtabschnitt, der abgehakt wird; in der Sozialen Arbeit ist er der Abschnitt, an dem die Begutachtung die professionelle Haltung erkennt. Die Grundsätze der wissenschaftlichen Integrität, die für die ganze Arbeit gelten, fasst der Beitrag zum Kodex zur wissenschaftlichen Integrität in der Schweiz zusammen.
Wer den Ethikabschnitt vor der Erhebung schreibt, statt danach, erhebt sauberer. Tesify gliedert das Methodikkapitel mit einem eigenen Abschnitt zu Ethik, Einwilligung und Anonymisierung vor, hält die Kürzel der Befragten zwischen Methodik, Ergebnissen und Anhang konsistent und prüft die fertige Arbeit vor der Abgabe auf Originalität, damit die Eigenständigkeitserklärung hält, was sie verspricht.
Häufige Fragen
Darf ich für meine Bachelorarbeit Klientinnen aus meinem Praktikum befragen?
Nur wenn die Doppelrolle geklärt und begrenzt werden kann: neutraler Rekrutierungsweg, Einwilligung ohne Beisein der Betreuungsperson, keine Verwendung von Aktenwissen, keine Rückmeldung an die Fallführung. Sauberer ist die Befragung von Klientinnen einer anderen Abteilung oder Institution. Viele Hochschulen verlangen zusätzlich eine Bewilligung der Institution.
Brauche ich ein Ethikgesuch, wenn ich Sozialhilfebeziehende interviewe?
Das hängt davon ab, ob die Arbeit Forschung an Menschen im Sinn des Humanforschungsgesetzes ist, was bei sozialwissenschaftlichen Befragungen ohne Gesundheitsdaten oft nicht der Fall ist. Sicher ist eine Abklärung bei der Ethikkommission oder der Ethikstelle der Hochschule; unabhängig davon gelten Einwilligung, Vertraulichkeit und die Regeln des Berufskodex.
Was tue ich, wenn eine Klientin im Interview von einer Kindeswohlgefährdung erzählt?
Was du vorher angekündigt hast: Bei akuter Gefährdung informierst du die zuständige Stelle, und das steht im Informationsblatt als Grenze der Vertraulichkeit. Das Vorgehen wird vor der Erhebung mit der Betreuungsperson der Hochschule festgelegt, damit du im Interview nicht improvisieren musst.
Wie anonymisiere ich Interviews aus einer kleinen Einrichtung?
Einrichtung und Ort nicht nennen, Kanton vergröbern, Merkmale ohne Bedeutung für die Fragestellung verändern, Zitate kürzen, die eine erkennbare Geschichte erzählen. Ein Kürzel allein reicht nicht, wenn Insider die Person an ihrer Situation erkennen können.
Darf die Institution meine Transkripte lesen?
Nein. Die Institution erhält die fertige Arbeit, nicht die Rohdaten, und diese Regel wird vor der Erhebung vereinbart. Eine Freigabe, die an die Einsicht in Transkripte gekoppelt ist, ist ein Grund, die Erhebung nicht durchzuführen.
Kann ich Wissen aus den Akten meines Praktikums in der Arbeit verwenden?
Nein, auch nicht anonymisiert und auch nicht als Hintergrund. Aktenwissen unterliegt der Schweigepflicht. Die Daten der Arbeit sind ausschliesslich das, was die Befragten in der Erhebung mit ihrer Einwilligung gesagt haben.
Das Wichtigste in Kürze
Wer Klientinnen und Klienten der Sozialen Arbeit für die Bachelorarbeit befragt, sichert Freiwilligkeit gegen das Machtgefälle durch neutrale Rekrutierung und Einwilligung ohne Betreuungsperson, klärt die eigene Doppelrolle oder vermeidet sie, hält Aktenwissen aus der Arbeit und Rohdaten von der Institution fern, holt eine verständliche Einwilligung ein und bei Menschen in Abhängigkeit zusätzlich die der gesetzlichen Vertretung, benennt die Grenze der Vertraulichkeit vorher, anonymisiert über das Kürzel hinaus und verzichtet auf die Befragung, wo eine dieser Bedingungen nicht erfüllbar ist. Der Berufskodex von AvenirSocial gilt im Forschungskontext genauso wie im Beruf.